近年来，江苏省宿迁市烟草专卖局（公司）始终坚持“规范是生命线”，紧扣高质量发展目标，科学运用“系统、辩证、底线、创新”思维方式，合力构建十大风险防控体系，强力突出三大风险防控环节，致力发挥四大风险防控层级作用，倾力打造“1034”风险防控格局，着力提升宿迁烟草风险防控建设工作。

了解自己，走出迷茫期

开展风险防控工作的前提是转变管理理念。只有保持对风险的警惕，主动出击，才能将风险化解在源头。

摸清思想认识的家底。围绕“抓重点、增亮点、补短板、防风险”主题，宿迁烟草在全市系统开展了多角度、多层次、全方位的大学习、大调研、大讨论活动，并将《防风险，推动规范护航转向高质量》作为一项重要的研讨课题，成立由党组成员牵头的课题研讨小组，形成了有思考、有质量、有深度的调研报告，明确了“安全、法律、廉政、纪律、道德、网络安全、规范经营、专卖执法和舆情、信访稳定”十大风险防控体系建设目标。

摸清岗位职责的家底。搭建了“风险防控委员会、风险防控专业委员会、风险防控部门、风险防控岗位”四个风险防控层级，明确委员会在公司层面履行指导、决策责任，专业委员会在监督部门层面履行监督、协调责任，各部门和岗位作为具体执行层面履行主体责任。适时启动全市系统《部门职能说明书》及《岗位说明书》的梳理排查和编写汇总，结合《业务流程图》和相关法律、法规、制度文件，对风险信息开展了“四全梳理”。

摸清规章制度的家底。印发《规范性文件清理实施方案》，对1996年10月30日宿迁市局（公司）成立以来全市系统发布的所有规范性文件开展了“废、改、立、留、提”工作，进一步提高规范性文件的可操作性和针对性。共清理规范性文件663个，废止197个，修改25个，新制定14个，保留387个，提简40个。

找出风险，进入探索期

知危图安，要靠主动作为。面对纷繁复杂的风险信息，要善于运用系统思维和底线思维，凡事从坏处准备，找出风险源、盯住风险点，并加以识别、分析，做到未雨绸缪、有备无患，牢牢把握风险防控的主动权。

制定“防控清单”，全面排查风险点。针对重点领域、重点环节、重点岗位，由各部门对本部门及所含岗位在日常工作中发现的有可能导致或转化为风险的信息进行收集、归纳，编制形成了涵盖所有岗位，包括共性风险和个性风险在内的《宿迁烟草系统风险防控清单》，对十大方面的风险进行清单化管理，明确了“风险岗位、岗位职责或流程、风险点、风险类别、违反的规范性文件、风险结果”等风险防控关键要素。

实行“三维识别”，分级管理风险点。经过广泛调研，采用科学的方法对风险信息进行定量和定性评价，对评价结果进行等级划分。依据“影响范围、危害程度、应对主体”三个维度，将风险防控清单中的风险点分为“红、橙、黄、蓝”四个等级，明确了不同风险级别的响应控制程序。全市系统共确定风险点572个，其中红色风险点29个、橙色风险点296个、黄色风险点181个、蓝色风险点66个。

开展“三级审理”，精准防控风险点。为强化工作责任落实，宿迁烟草对风险防控清单进行了“部门初审—专委会复审—委员会终审”三级审定。由部门根据《职能工作手册》及现行有效的规范性文件，对本部门所有岗位的风险点进行初审，审定黄色、蓝色级别的风险信息；由专委会针对“岗位覆盖全不全、风险点细不细、防控措施实不实、风险评级准不准”等内容进行复审，反馈至各部门予以修改完善，并审定橙色级别的风险信息；由委员会对汇总信息进行终审，审定红色级别的风险信息，打牢风险防控建设工作基础。

拿出措施，迈入突破期

责重山岳，能者方可当之。防控风险，不仅需要勇气和决心，更要有高强的本领，需要善于运用创新思维，用好各种工具，牵住风险的“牛鼻子”，打好风险防控的“组合拳”。

建立风险防控的“制度库”。制定下发《全市系统风险预警处置制度》，明确对风险的检测评估、不同风险预警信号的启动形式及风险提示和分级应对的处置方法，变事后控制为事前防范；制定下发《全市系统风险防控动态管理制度》，明确风险衍变及转化的情形、风险持续评估管理的流程、风险防控监督检查内容及流程，确保风险管理有章可循；制定下发《全市系统风险防控督查问责制度》，明确未落实主体责任及发生重大风险行为的定性及处理方式，压实各级主体责任。通过三项制度的下发，使各岗位人员明确其工作环节中存在的预警措施、控制方法和主体责任，使得风险可见、可防、可控、可转、可追。

建立风险防控的“云手册”。组织编写《宿迁烟草风险防控手册》，向全体干部职工宣传宿迁烟草风险防控建设工作的指导思想、组织机构、工作目标、建设流程、工作重点等内容，在全市系统营造了“讲规矩、守规范、防风险”的浓厚氛围。同时，通过绘制二维码，打造风险防控“云手册”，将全市系统13个业务条线、89个具体岗位的风险防控内容全部“上网”，为全市系统风险防控工作提供业务指导说明。

建立风险防控的“案例库”。从十大风险防控体系出发，在全市系统开展风险防控案例征集活动，将各部门的有益经验和方法，总结提炼后形成典型案例。风险防控“案例库”不仅是风险防控工作的动态优化和持续改进的“档案袋”，也是全市系统风险意识宣传教育的“知识库”，让全市系统干部职工在阅读理解、分析思考和讨论争辩中获得启发，从而正确认识风险防控工作、积极支持风险防控工作、自觉投身风险防控工作。

内化于心 迎来深化期

风险防控，既是一场攻坚战也是一场持久战。只有在“教育、制度、监督”三个风险防控环节全面发力，才能将风险防控由“要我做”转为“我要做”，才能将风险防控的务实举措转化为自觉的行为习惯。

加强教育培训提升。组织开展“风险大家谈”活动，动员全体干部职工围绕十大风险防控体系，畅谈风险防控“为什么、是什么、怎么做”，增强全市系统上下对风险防控普遍性、重要性的清醒认识，自觉做到在底线之上想问题、作决策、办事情。组织开展“风险在我心”巡查活动，检验全体员工对自身岗位风险点及风险防控措施的掌握情况，促进风险防控建设工作落到实处。

加强制度流程规范。通过对风险防控清单中风险防控措施的细化、量化、强化，进一步推进各业务流程环节的严格规范。如在行政复议、诉讼处置环节，提出了“收到复议、诉讼通知1日内及时汇报并反馈至相关部门，3日内商请涉及相关部门或协调法律顾问对案情进行初步调查，到期日5日前完成诉前工作”的要求；在信访事件处置环节，提出了“原则上3日内完成信访事项处置审批，5日内联系信访人了解信访诉求，15日内告知信访人是否受理”的要求。

加强督查问责落实。多次召开风险防控工作推进会、评审会、总结会，对风险防控建设工作定期开展“回头看”。组织开展风险防控“大家来找茬”活动，各部门、各岗位对所有业务流程环节是否存在风险点进行排查；风险防控专业委员会重点对各部门风险排查、措施执行、风险处置等情况进行检查，根据督查问责机制对检查结果中未落实风险防控主体责任的部门和人员进行处理，并将检查情况纳入年度考核结果，落实督查问责，强化风险防控的日常监督工作。